“巨丰投顾重庆分企业四宗违规行为 在营销过程中存误导推广”

据中国小康网讯7月25日综合报道，中国证监会网站近日发布的重庆证监局行政监管措施决定书显示，重庆证监局发现陕西巨丰投资信息有限责任企业(以下简称“巨丰投区”)重庆分企业有以下违规行为。

不具备证券投资咨询执业资格的个人，向顾客提供投资建议的个别业务员引诱顾客以他人身份开始服务，在企业合规管理机制不健全的营销过程中有误导性推进的情况下，顾客营销和服务记录不留痕迹。

巨丰投区上述行为违反了《证券投资顾问工作暂行规定》(证监会公告〔〕27号，以下简称《暂行规定》)第7条、第9条、第24条、第28条的规定。 按照《暂行规定》第三十三条的规定，重庆证券监督局作出了以下行政监督管理措施的决定。

责令巨丰投区停止新增顾客6个月(从接到本监管措施决定的第二天开始)。 。 巨丰投区在暂停新增客户期间，应进行全面整改，进一步加强合规管理，加强内部控制，健全制度规定，加强风险防范，切实做好合规经营。 巨投区继续做好现有客户的维护和服务工作，每月应向重庆证监局提交整改进度，6个月内完成整改并提交书面整改报告，重庆证监局对整改情况进行验收检查。