“50宗违规行为被采取自律监管措施”

日前，全国转股企业就9月新三板上市企业及相关主体自律监管情况进行通报，对1起违规行为给予纪律处分，对50起违规行为采取自律监管措施，环比减少34起。 其中，多家挂牌公司和创新层公司上榜。 全国转股企业表示，要规范新三板市场的主体行为，切实履行一线监管职责，不断加强自律监管，以促进合法合规参与市场。

违反情况多种多样

9月，30起违规行为提出口头警告( 29起)、书面承诺( 1起)的自律监管措施，比8月减少16起。

从全国股权转让企业公示名单来看，违约事由表现出多样性优势。 13件违反权益变动，其他违反包括募集资金的采用、违反关联交易、违反新闻披露、违反资金占有、违反持股冻结披露、重大诉讼、仲裁或者其他重大事项披露等。

由于未能按规定公布年度报告，st从9月17日起终止了股票挂牌。 9月3日，相关主体被全国转股企业口头警告。 st采取的违约事由是“严重诉讼、仲裁或其他严重事项披露违约”，对象包括上市公司、董事、高级管理层。 同样的科技和赛乐奇在洗牌前也被口头警告，新的科技在洗牌后被口头警告。

st威能9月27日公告称，企业收到山东证监局的监管关注函，涉嫌违规事项类别为:有关资金往来未及时履行审议和披露程序，构成相关人员资金占用。 一些相关购销未及时履行审议披露程序的重大诉讼未及时公布。 例如，从去年8月至12月，相关人员泰汽控股公司占st威能资金2594.22万元。 2019年1月至3月，泰汽控股占356.17万元，于2019年3月25日全部归还。 上述相关资金往来，企业未及时履行审议程序和新闻披露义务。 另外，年11月，st威能和海通恒信国际租赁股份有限公司发生租赁合同纠纷，诉讼金额占st威能2019年末净资产的16.47%，严重影响了st威能的财务稳定和正常经营，但企业没有及时披露上述诉讼和进展情况。 st威能9月30日表示，企业口头警告全国转股企业并采取自律监管措施。

有趣的是，福特科、随锐科技、中呼科技三大创新层公司(或相关责任主体)被口头警告。 福特科的违约事由是违约担保，后两家企业违反权益变动。 锐科技7月底完成规模3.65亿元的定增，发行价27.04元/股，上市后估值超过50亿元。