“恒御投资违规吃警示函 未如期报送私募年报等资料”

中国经济网北京8月19日 中国证监会网站近日发布的中国证券监督管理委员会宁夏监管局行政监督管理措施决定书(〔2019〕8号)显示，宁夏恒御投资基金管理有限企业(以下简称“恒御投资”)有以下违规行为。

调查显示，恒御投资截至2019年4月30日未向基金业协会提交会计师事务所审计的年度财务报告和管理的私募基金年度投资运营基本情况，恒御投资工作人员变动，未按照中国证券投资基金业协会的规定及时上报更新新闻，根据《私募基金监管暂行办法》(，

根据《私募基金监管暂行办法》(证监会令第105号)第33条规定，宁夏证监局决定对恒控投资采取发布警示函的监管措施。 恒投资高度重视，认真学习私募基金的法律法规和自律监管规则，加强内部管理和合规运营，关注经营风险，采取风险防范或控制措施，并自收到本决定之日起10个工作日内向宁夏证监局提交书面报告，宁夏证监局通过日常监管进行恒控投资合规。

《私募基金监管暂行办法》(证监会令第105号)第25条规定:私募基金托管人根据基金业协会的规定，及时填写并定期更新托管人及其员工的私募基金投资运营情况和杠杆运用情况，不保证填写的复印件真实、准确、完整。 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。 私募基金经理应当在各会计年度结束后4个月内，向基金业协会提交会计师事务所审计的年度财务报告和管理的私募基金年度投资运营的基本情况。

《私募基金监管暂行办法》(证监会令第105号)第33条规定:私募基金管理人、私募基金管理人、私募基金销售机构及其工作人员违反法律、行政法规和本办法的规定，中国证监会及其派出机构对其予以纠正、监管谈话、警告。