“一再顶格从重处罚 证监会严惩违法违规行为”

近日，康得新因信用违法手段极差，违法情节特别严重，向证监会提交了行政处罚预告函。 证监会有关部门负责人8日表示，康得新行政处罚明确后，将面临民事赔偿责任。 上述负责人表示，目前证监会正在进行的行政处罚是责任体系的一部分，证监会将发挥立体责任体系的作用，加大对违法违规案件的处罚力度。

释放严密的监管信号

证监会有关部门负责人8日表示，康得新违法情节非常恶劣，一是自年至年连续4年净利润实际为负。 二是存在100亿元以上的非法货币资金；三是根据交易所规定，康得新触发退市条件，*st康得于7月8日停牌。 随后，在进行行政处罚后，一旦触及交易所严重违法退市规则，公司将按照规则进入退市清理期。

值得一提的是，在此次康得新事件的解决过程中，证监会强调对第一责任人的顶级处罚，并对其他责任人给予重罚。 拆船者多次指出，顶级重罚释放了证监会严密的监管信号。 “从重处罚”是指行政机关在法定的处罚方法和处罚幅度内，对行政违法行为人在若干处罚方法中适用更严厉的处罚方法，或在某些处罚方法的允许幅度内适用上限或接近上限的处罚，适用上限的处罚为“顶格处罚”。

另外，上述负责人对康得新新闻披露的违法行为，投资者可以根据最终做出的行政处罚决定追究上市公司虚假申报的民事赔偿责任，经行政处罚后，当事人进入资本市场诚信档案系统，接受诚信体系的约束和惩戒。

证监会表示，下一步将充分听取当事人的陈述申辩意见，根据事实，以法律为准，依法进行处罚。 涉嫌犯罪的，依照有关规定严格移送司法机关追究刑事责任。

发挥立体责任体系的作用

上市公司经常被禁止的首要原因之一是违法违规价格过低。 对此，证监会有关部门负责人提出，对于案件严重的案件，监管层将继续发挥立体责任体系的作用。

上述负责人指出，在对证券违法违规案件负责的过程中，行政处罚是行政责任体系的一环，涉及刑事责任的，将承担刑事责任。 对违法违规责任的理解，应当放在包括行政处罚追究、刑事追究、民事追究、诚信系统追究在内的立体多层次理解上。

证监会有关部门负责人指出，必须充分利用现有规则，严惩违法违规企业。 一方面要充分利用现有制度，做好违法行为的“三及时”，及时发现、及时制止、及时查处，另一方面最高法提出司法意见科学创板改革保驾护航，确定科学创板虚假陈述、诈骗发行的法律责任，强化违法违规者的民事赔偿责任，强化法律赔偿责任， 证监会将在现行制度下，认真惩治资本市场的违法违规行为。

然后，中介机构进入严格监管的新阶段。 证监会多次强调，不允许中介机构和上市公司的相关主体违规。 其中，如果中介机构以上市公司为中心开展证券业务不勤勉尽责，证监会多次对案件进行双重查处，违法上市公司将与不良中介一起处罚，从严惩处，绝对不放宽。 要求中介机构诚实守信，勤勉尽责，发挥资本市场的“看门人”作用。

另外，备受瞩目的是，目前提高资本市场违法违规价格已形成共识，并提上了改革日程。 证券法草案三审稿增加了加大对证券违法行为打击力度的相关内容。 另外，企业法、刑法等的编撰工作也在进行。

与康得新事件相比，证监会表示，上市公司和大股东讲真话、讲真格、讲及时，坚守“四条底线”，不公开虚假消息，不做内幕交易，不操纵股票价格，不损害上市公司利益。 证监会将一如既往，依法严惩上市公司新闻披露违法行为，净化市场生态，提高上市公司质量，努力推动服务实体经济快速发展，为创建规范、透明、开放性、活力、坚韧不拔的资本市场提供保护和护卫。