“誉亨投资3宗违规遭责令改正 未对部分投资者风险识别”

据中国经济网北京10月15日 中国证监会福建监管局近日发布的行政监管措施决定书〔〕39日报道，誉亨投资管理有限企业(以下简称誉亨投资)存在以下问题。

、誉亨投资于年8月在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)注册为私募基金管理人，但誉亨投资不保留年8月至年12月的会计凭证等相关资料，参照《私募投资基金监管暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)

二、誉亨启航1号证券投资基金(以下简称启航1号)是誉亨投资担任管理者，自行出售的私募基金。 誉亨投资在自行销售启航1号时，未采取问卷调查等方法，判断投资者卓某、林某、陈某的风险识别能力和风险承担能力，违反《暂行办法》第十六条第一款的规定。

三、誉亨启航ⅱ号私募基金(以下简称启航ⅱ号)是誉亨投资担任管理者，自行出售的私募基金。 誉亨投资在自行销售启航ⅱ号时，未采取问卷调查等方法，判断投资者卓某的风险识别能力和风险承担能力，违反《暂行办法》第十六条第一款的规定。

对比上述情况，根据《暂行办法》第三十三条的规定，福建监管局决定对誉亨投资采取责令改正的行政监督管理措施。

资料显示，誉亨投资于年9月成立，注册资本5000万元。 年8月13日，经中国证券投资基金协会批准，誉亨投资正式取得私募基金管理人资格(注册证书编号: p1020550 )。 誉亨投资大股东为金玉石黛股份有限公司，持股比例为55%，林斜光昌持股45%。

相关法规:

《暂行办法》第十六条:私募基金管理人自行销售私募基金时，应当采用问卷调查等方法，判断投资者的风险识别能力和风险承担能力，投资者的书面承诺符合合格投资者的条件。 必须制作风险揭示书，并由投资者签名确认。 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的判断、确认等措施。 投资者的风险识别能力和承受能力问卷和风险披露书的复印件和样式指南由基金业协会根据不同类型私募基金的优势制定。

《暂行办法》)第二十六条:私募基金托管人、私募基金托管人和私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者的妥善管理等记录及其他相关资料，留存期限应当自基金清算结束之日起10年以上。

《暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金管理人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其工作人员违反法律、行政法规和本法规定，中国证监会 及其派出机构对其发布纠正、监管讲话、发布警告函、公开谴责。