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“券商分类评级“大洗牌” 监管评价体系迎来全面升级”

文章来源:网络转载 发布日期:2021-04-06 18:36:02 浏览:

8月26日晚,证监会公布了年度证券企业分类评估结果。 数据显示,31家证券公司等级上调,其中aa类和a类证券公司分别增加5家、14家,27家证券公司评级下调。 证监会表示,分类结果是监管部门结合企业业务、风险管理能力、合规情况等进行的综合评价,在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

大多数证券公司的评级正在上升或与去年一致。 从评级结果来看,31家证券公司排名上升,aa类证券公司从2019年的10家增加到15家,a类证券公司从去年的18家增加到32家。 其他38家证券公司的评级不变。 值得注意的是,今年的摩根大通、野村东方首次加入评级,被评为bbb等级。

分类监管制度实施以来,证券企业的合规风控得到了比较有效的加强。 最近,证监会对2009年5月公布的《证券企业分类监管规定》进行了第三次编辑,对证券公司的评价指标进行了多项调整和完整性。 业内人士指出,在现有框架下,规模性指标有利于头部券商,头部券商有望凭借出色的风控能力和合规水平获得更高的估值,在业务创新方面抢占先机。

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