“年内证监会已开出104张罚单 17份给予顶格处罚”

近日，证监会表示将集中曝光258家场外融资平台，持续加大监管力度，严格依法惩处。 另外，银保监会强调:“严禁银行保险机构违反异地配资，严查杠杆和投机炒作行为。” 今天本报对今年以来监管机构对金融业违法违规现象的监管措施进行了梳理和解读。

7月10日，证监会宣布拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂时不受理债券承销业务相关文件12个月的顶级格处罚行政监管措施。 近年来，证监会对违法违规行为一直保持着严格的监管态势，新证券法实施后，证监会本着新证券法的精神，对资本市场的违法违规行为予以严惩。

日报记者从证监会网站获悉，截至7月12日，今年以来，证监会和地方证券监督局共发布了104份行政处罚决定书。 其中，信众违规41起，占39.42%，内幕交易30起，占28.85%，信众违规和内幕交易近7起。

罚单17件为顶级处罚

据证券日报记者称，上述104张罚单中，有17张涉及顶级处罚。 其中，16张信众罚单中，证监会对上市公司或实际控制人处以顶级格处罚，1张内幕交易罚单中，证监会未对违法违规者实施5种处罚，即2005年修订的证券法顶级格处罚。

今年5月，证监会向*st凯迪的陈某龙等16名负责人开出的罚单显示，*st凯迪实际管理人陈某龙授意、指挥、隐瞒凯迪生态年年报，对实际管理人的新闻进行虚假记载，或

国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕对《证券日报》记者表示，新证券法实施以来，证监会的行政处罚呈现出了严厉、沉重、快速的优势。 从处罚力度上说，对《法不追溯及过去》的基本大体情况，新证券法实施前已经立案的案件，如证监会对獐子岛企业新闻违法违规、康美药业恶性财务造假等案件，都依据原证券法实施顶级处罚。 据此，对比未来上市公司财务造假、诈骗等资本市场恶性违法行为，证监会将继续严格、重、快追究相关违法机构和人员的责任，加大证券违法违规定价，净化市场环境，维护投资者合法权益，维护资本市场秩序，

证监会是“515全国投资者保护推进日”，对违法行为确实发生在新证券法实施前，目前仍处于调查审理阶段的案件，证监会多次依法行政，并按照违法行为发生时的法律规定执行，证监会贯彻新证券法的精神，严格重新解决，积案 违法行为在3月1日前开始，但目前仍在继续发生严重危害的，证监会将按照新证券法的规定予以严惩。

3月以来已立案37家公司

《证券日报》记者根据上市公司公告，截至7月12日，年内共有41家上市公司被证监会立案调查(只有高管被立案调查除外)。 其中，雅本化学、秀强股份等37家公司自3月以来(即新证券法实施之后)进行了立案调查。

“在3月以后被立案调查或通过错误陈述等报道查明违法违规的案件中，预计证监会将在1年内作出相应的行政处罚决定。 ”。 朱奕奕表示，新证券法将通过大幅加大发行欺诈、违规披露、不披露重要新闻的处罚力度，进一步提高资本市场违法违规价格，违法违规的行为人将由此面临更高的行政罚款和投资者的民事赔偿，对资本市场造成巨大冲击。

除了新证券法强化的行政责任和中国特色集团诉讼中的民事责任外，资本市场违法违规行为人也将迎来更为严厉的刑事责任。 最近，刑法修正案(十一)草案已提请全国人大常委会审议，草案将提高对诈骗发行股票、债券罪和违规披露、重大新闻罪的处罚，确定控股股东、实际控制人的刑事责任，并提请保荐等中介机构在证券发行、重大资产交易中对虚假说明书等犯罪的处罚力度。

“相对于新证券法，市场各方主体已经得到广泛推广，新证券法对证券市场违法行为的威慑力大幅增加。 ”。 德恒(上海)律师事务所合伙人陈波向《证券日报》记者表示，随着未来集体诉讼示范例判决结束，以及证监会在新证券法中加重责任处罚的案例公布，正在进行的刑法修订乃至实际判决，新证券法的影响和威慑力将进一步增加