“东海基金涉嫌操纵市场遭调查 规模仅18亿基金经理3人”

中国经济网北京12月1日 昨天，中国银行间市场交易商协会发布公告，启动东海基金自愿调查，“近日，交易商协会在对关联方进行自律调查的过程中获悉，东海基金管理有限责任企业涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，操纵市场。 根据《银行间债市自律处置规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任企业进行自律调查。 ”。

根据中国经济网记者查询，东海基金成立于年2月25日，注册资本1.5亿元人民币，注册机构为上海市市场监督管理局。 东海基金由东海证券股份有限公司(新三板上市企业、证券代码832970 )、深圳鹏博实业集团有限企业和苏州市相城区江南化纤集团有限企业共同设立，持股比例分别为45%、30%、25%。

财报数据显示，年、2019年及年上半年，东海基金分别实现营业收入4732.07万元、14851.88万元、7802.06万元、净利润-1854.87万元、3.53万元、861.31万元。

东海基金成立至今已近8年，但管理规模未超过20亿元。 每日基金网数据显示，截至今年三季度，东海基金旗下只有9只基金(各类份额合并计算，下同)，总管理规模为18.17亿元，基金管理人只有3人。

具体来说，此前东海基金为个股型基金，即年11月成立的东海社会安全( 001899 )，为被动指数型基金，跟踪目标为中证社会快速发展安全产业主题指数。 截至年11月30日，东海社会安全成立以来，累计亏损26.80%，其累计净利润为0.7320元。 该基金今年也只上涨了7.65%，与同期同类基金的平均涨幅同期相比，大幅走强沪深300涨幅。

据三季度报报道，截至今年三季度末，东海社会安全基金规模仅为0.30亿元，同时该基金净资产年7月1日低于5000万元，截至报告期末，持续66个员工日。 也就是说，东海基金唯一的股基因规模低于5000万元，有可能面临清盘风险。

混基方面，东海基金旗下现有4个混基，分别为东海核心价值( 006538 )、东海美丽中国灵活配置混合( 000822 )、东海科技动力( a份额007439、c份额007463 )、东海祥龙混合( lof ) ( 168301 ) 但截至今年三季度末，这四只混合基的规模分别为0.06亿元、0.19亿元、0.45亿元、0.51亿元，混合基的规模共计不过1.21亿元。

东海基金下有4个债基，分别为东海祥瑞( a份额002381、c份额002382 )、东海祥苏短债( a份额008578、c份额008579 )、东海祥利纯债( 006747 )、东海祥泰三年定期开债启动仪式( 006747 ) 截止到第三季度末的规模共计16亿6600万元，占总规模的比例超过了9成。 但是，这4个债基中有3个在今年内遭遇了巨额回购。

1月7日，东海祥瑞公告称，由于发生巨额回购，将调整纯精度。 2月5日，东海祥瑞因再次发生巨额回购，公告调整纯精度。 另外，东海祥利纯债和东海祥苏短债也分别于2月5日和4月15日遭遇巨额回购，因此调整了净精度。

值得注意的是，东海祥苏短债是去年3月12日设立的，但由于4月15日有巨额回购，调整纯精度后，距离其设立只有一个月左右。

证券公司中国表示，东海基金被调查的大背景是近期永煤集团相关事件的持续发酵，此事涉及多家机构。 银行间市场交易商协会18日表示，交易商协会就东海基金企业开始自主调查前一周，调查永煤控股取得的线索，结合市场交易新闻，怀疑海通证券及其附属公司资助发行人违规发行债券，操纵市场等违规行为。 对此，交易商协会要求海通证券及其附属公司进行自律调查。

中国证券公司指出，在调查过程中，交易商协会涉嫌违反兴业银行、中原银行等主要承销商、中诚信国际信用评级有限责任企业、胡子会计师事务所等银行间债市自律管理规则。 市场人士推测，有机构卷入东海基金和永久煤炭事件。

值得一提的是，东海基金部分债基重仓债券为海通证券承销，其中东海祥苏短债a持有的“20平石碳化(疫情防控债务) cp003”、东海祥瑞a、c持有的“18大同煤矿mtn006”，主要承销商之一为海通证券。

据观察，东海基金此前因违反减持上市公司股票而受到监管处分。 年1月16日，上海证券交易所发布《关于对东海基金—工商银行—东海基金—鑫龙72号理财计划(一期)名下证券账户实施交易纪律处分的决定》，对该账户实施了交易6个月的纪律处分。

年4月16日，湖北证监局也宣布了对东海基金采取发布警告函措施的决定。 据说东海基金有以下违规事实。 年12月22日，东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号理财计划通过集中竞价交易卖出泰科技312.21万股，成交额共计1.10亿元。 东海基金通过协议转让方法减持温泰科技股份，在不再具有大股东身份的6个月内，在15个交易日前未公布减持计划就实施减持。 湖北证券监督局将采取对东海基金发放警告函的监管措施。

另外，今年8月东海基金总经理降级为副总经理也备受瞩目。 8月15日，东海基金发布社长和副社长任职公告，企业前社长邓升军因个人原因卸任，调任企业副社长。 同日，严晓珺担任新企业总经理一职。