“中地信基金遭罚 未对投资者风险能力判断等2项违规”

中国经济网北京9月17日，中国证监会福建监管局近日发布决定，责令中地信基金投资(三明)有限企业采取纠正措施。

根据行政处罚决定书，调查显示，中地信基金投资(三明)有限企业对正在销售的地信地理新闻股权投资基金(有限合伙)、宁波中地信壹号投资管理合伙公司(有限合伙) 2家私募基金不采取问卷调查等方法，判断投资者的风险识别能力和风险承担能力， 上述行为违反了《私募基金监管暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第十六条第一款的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定，福建监管局决定对该企业采取责令修改的行政监督管理措施。

资料显示，中地信基金投资(三明)有限企业成立于年06月10日。 法定代表人陈魏，企业经营范围包括资产投资和管理等。 其大股东为中盈汇(三明)基金投资合作公司(有限合作)，持股比例为95%，北京蹄都融成管理咨询服务有限企业持股比例为5%。

中信地理新闻股权投资基金(有限合伙)于年8月12日成立，宁波中地信壹号投资管理合伙公司(有限合伙)于年12月28日成立。

相关法规:

《私募基金监管暂行办法》第十六条第一款:私募基金管理人自行出售私募基金时，应采用问卷调查等方法，判断投资者的风险识别能力和风险承担能力，投资者的书面承诺符合合格投资者条件。 必须制作风险揭示书，并由投资者签名确认。

《私募基金监管暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金管理人、私募基金销售机构及其工作人员违反法律、行政法规和本法规定，中国证监会及其派出机构对其采取纠正、监管谈话、发布警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文。

对中信基金投资(三明)有限企业作出责令改正措施的决定

中信基金投资(三明)有限公司:

调查结果表明你的企业有以下问题。

中信地理新闻股权投资基金(有限合伙)、宁波中地信壹号投资管理合伙公司(有限合伙)都是由你的企业担任管理者，自行销售的私募基金。 你的企业在自行销售上述两笔私募基金时，没有采取问卷调查等方法，而是判断投资者的风险识别能力和风险承担能力，投资者的书面承诺也不符合合格投资者的条件。 上述行为违反了《私募基金监管暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第十六条第一款的规定。

对比上述情况，按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你企业采取责令修改的行政监督管理措施。 你的企业应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求执行整改，进一步规范私募基金活动。 你企业应当自收到决定书之日起一个月内完成整改，并向我局提交执行整改工作的书面报告，我局根据情况组织验收检查。

对本行政监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述行政监督管理措施不停止执行。

福建证券监督局

9月7日