“原点资产2宗违法遭罚720万 法定代表人秦威遭罚120万”

中国经济网北京11月24日 根据证监会网站发布的行政处罚决定书(〔〕98号)，上海原点资产管理有限企业(以下简称“原点资产”)有两种违法行为，被证监会处罚，为当时的原点资产法定代表。

根据决定书，明确了原点资产存在以下违法事实。

一、原点资产控制采用账户的情况

“原点资产”“华宝信托有限责任企业-原点2号证券投资集合资金信托”“鹏华资产-鹏华资产原点3号理财计划”“鹏华资产-中信证券-鹏华资产原点5号理财计划”“上海原点理财有限企业-原点6号基金”“深圳平安大华汇通财富-平安银行-平安汇通黄金理财”

二、原点资产实际上限制了“原点资产”账户组持有“用友互联网”等股票比例超过5%的未公告及转让期交易的；

年4月至2019年10月，原点资产通过“原点资产”账户组交易“用友互联网”“益百制药”“东软集团”持股比例达到5%的，未按规定提交报告或进行报道披露，限制转让期

(1)交易“用友互联网”的情况

年4月21日，原点资产持有“用友互联网”的股票达到总股本的5%，未向国务院证券监督管理机构、证券交易所进行书面报告，并通知该上市公司，并继续买卖该股票，7月6日持股比例达到最高值约8.5%。

(二)交易“益百制药”的情况

年7月11日，原点资产持有“益百制药”股份，达到总股本的5%，并向国务院证券监督管理机构、证券交易所书面报告，通知该上市公司，继续买卖该股份，8月26日持股比例达到最高值约6.39%。

(三)交易“东软集团”的；

年12月21日，原点资产持有“东软集团”股份，达到总股本的5%，并向国务院证券监督管理机构、证券交易所书面报告，通知该上市公司，继续买卖该股份，年1月19日持股比例达到最高值约6.84%。

另外，原点资产法定代表人、执行董事秦威是对上述行为直接负责的主管人。 上述违法事实有证券开户资料、银行流水、证券交易所统计数据、交易终端新闻、相关人员听写或情况证明、相关协议等证据说明，足以认定。

证监会表示，原点资产的上述行为违反2005年《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百零三条第一款和第二百零四条所述的违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第193条第1款和第204条的规定，证监会决定。

一、对上海原点资产管理有限公司3只股票的超比例持股披露未报道行为，责令改正，给予警告，分别罚款40万元，警告直接负责的主管秦威，分别罚款20万元。

二、对上海原点资产管理有限企业的3只股票在限制转让期间进行股票买卖行为，责令改正，给予警告，分别罚款200万元，警告直接负责的主管秦威，分别罚款20万元。

综合上述两个违法事实，证监会对上海原点资产管理有限企业的罚款共计720万元，对秦威的罚款共计120万元。

资料显示，上海原点资产管理有限企业成立于2009年，注册资本2000万元人民币，法定代表人为秦威。 企业侧重于二级市场投资，经营范围包括资产管理、投资管理(不包括股权投资和股权投资管理)。